← 栏目首页 | 数据源：SEC Form ADV Part 1（FOIA 全量数据包）· 该机构最新一次申报（10/22/2024）
AVANTAX ADVISORY SERVICES, INC. · 所有者与执行高管（CRD 104556）
机构事实页：本库未收录该机构事实页 | 官方原文：IAPD firm-summary/104556
Schedule A · 直接所有者（12 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| AVANTAX WEALTH MANAGEMENT, INC. | 境内实体 | SHAREHOLDER | 是 | E |
| Mackay, Todd, Christopher | 个人 | VICE PRESIDENT | 是 | NA |
| WATTS, ANDREW, DAVID | 个人 | PRESIDENT & CO-SECRETARY | 是 | NA |
| SHORES, ALLAN, KEITH | 个人 | CO-TREASURER | 是 | NA |
| Chaffin, Gary, Lynn | 个人 | TAX OFFICER | 是 | NA |
| NEARY, JOSEPH, DANIEL | 个人 | VICE PRESIDENT | 是 | NA |
| GOK, LISA, ANNE | 个人 | CO-SECRETARY | 是 | NA |
| LEE, WINNIE, AI-LING | 个人 | ASSISTANT SECRETARY | 是 | NA |
| Van Havermaat, David, James | 个人 | ASSISTANT SECRETARY | 是 | NA |
| Gooley, Thomas, Andrew | 个人 | CHIEF OPERATIONS OFFICER | 是 | NA |
| BREGOZZO, MATTHEW, GREGORY | 个人 | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 是 | NA |
| FRIES, MATTHEW, NEIL KALANI | 个人 | VICE PRESIDENT | 是 | NA |
Schedule B · 执行高管（8 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| AVANTAX WM HOLDINGS, INC. | SOLE SHAREHOLDER | 是 |
| AVANTAX, INC. | SHAREHOLDER | 是 |
| PROJECT BASEBALL SUB, INC. | SHAREHOLDER | 是 |
| AVANTAX HOLDINGS, LLC | SHAREHOLDER | 是 |
| ARETEC GROUP, INC. | SOLE SHAREHOLDER | 是 |
| GC TWO INTERMEDIATE HOLDINGS, INC. | SOLE SHAREHOLDER | 是 |
| GC THREE HOLDINGS, INC. | SOLE SHAREHOLDER | 是 |
| GC TWO HOLDINGS, INC. | SOLE SHAREHOLDER | 是 |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
