← 栏目首页 | 数据源：SEC Form ADV Part 1（FOIA 全量数据包）· 该机构最新一次申报（12/23/2024）
CALDWELL SUTTER CAPITAL, INC. · 所有者与执行高管（CRD 10489）
机构事实页：CALDWELL SUTTER CAPITAL, INC. 事实页 → | 官方原文：IAPD firm-summary/10489
Schedule A · 直接所有者（10 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| HELMER, JOHN CALDWELL | 个人 | FOUNDER, TRUSTEE | 是 | NA |
| ANDERSON, CHRISTOPHER WILLIAM | 个人 | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 是 | NA |
| HELMER, JOSEPH FRANCIS | 个人 | PRESIDENT, CO-TRUSTEE | 是 | D |
| JOHN AND JINX HELMER REVOCABLE TRUST DATED JANUARY 4, 2005 | 境内实体 | SHAREHOLDER | 是 | C |
| ANDERSON, CHRISTOPHER WILLIAM | 个人 | FINANCIAL AND OPERATIONS PRINCIPAL | 是 | NA |
| ALLEN, MARI | 个人 | MANAGING DIRECTOR | — | NA |
| METCALF, SUSAN DIANE | 个人 | MANAGING DIRECTOR | — | NA |
| DUCOTE, JOSEPH MICHAEL | 个人 | SENIOR MANAGING DIRECTOR | — | NA |
| ANDERSON, CHRISTOPHER WILLIAM | 个人 | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 是 | NA |
| HELMER, KATHLEEN REILLY | 个人 | DIRECTOR | — | NA |
Schedule B · 执行高管（2 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| HELMER, JOHN CALDWELL | TRUSTEE | 是 |
| HELMER, JOSEPH FRANCIS | CO-TRUSTEE | — |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
