← 栏目首页 | 数据源：SEC Form ADV Part 1（FOIA 全量数据包）· 该机构最新一次申报（06/09/2016）
WADDELL & ASSOCIATES INC · 所有者与执行高管（CRD 105746）
机构事实页：本库未收录该机构事实页 | 官方原文：IAPD firm-summary/105746
Schedule A · 直接所有者（7 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| WADDELL, CLARA, SAXON | 个人 | DIRECTOR & CORPORATE SECRETARY | 是 | NA |
| SCRUGGS, PHYLLIS, RAIFORD | 个人 | VICE CHAIRMAN, DIRECTOR | 是 | NA |
| WADDELL, DAVID, SEWALL | 个人 | PRESIDENT, CHIEF EXECUTIVE OFFICER, DIRECTOR, TTEE WADDELL TRUST & DSW TRUST | 是 | NA |
| MEEKS, TARA, LYNN | 个人 | CHIEF COMPLIANCE OFFICER AND CHIEF ADMINISTRATIVE OFFICER | 是 | NA |
| WADDELL TRUST U/A DTD 7/25/05 | 境内实体 | SHAREHOLDER | 是 | C |
| DSW TRUST U/A DTD 12/31/09 | 境内实体 | SHAREHOLDER | 是 | D |
| WADDELL & ASSOCIATES, INC. ESOP TRUST | 境内实体 | SHAREHOLDER | 是 | B |
Schedule B · 执行高管（2 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| WADDELL, DAVID, SEWALL | TRUSTEE | 是 |
| WADDELL, DAVID, SEWALL | TRUSTEE | 是 |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
