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TCI WEALTH ADVISORS, INC. · 所有者与执行高管（CRD 107373）
机构事实页：TCI WEALTH ADVISORS, INC. 事实页 → | 官方原文：IAPD firm-summary/107373
Schedule A · 直接所有者（12 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| JOHN J. AND KELLY H. STEPHENS FAMILY TRUST | 境内实体 | SHAREHOLDER | — | B |
| NICHOLS, CATHERINE, ANN | 个人 | SHAREHOLDER | — | A |
| HOLMAN, GUY, WESLEY | 个人 | SHAREHOLDER | 是 | A |
| MICHAEL ANTHONY GROSSO LIVING TRUST | 境内实体 | SHAREHOLDER | — | A |
| SWIFT, SAMUEL, THOMAS | 个人 | CHIEF EXECUTIVE OFFICER AND PRESIDENT | 是 | A |
| TELLEZ, ARTURO, RAMIRO | 个人 | SHAREHOLDER AND CHIEF PRACTICE OFFICER | 是 | NA |
| Gehner, Simone, Narelle | 个人 | SHAREHOLDER AND CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 是 | NA |
| THE DOUG AND BRENDA NELSON 2017 LIVING TRUST | 境内实体 | SHAREHOLDER | — | A |
| THE MICHAEL AND MICHELLE ABESHAUS FAMILY TRUST | 境内实体 | SHAREHOLDER | — | A |
| RIEBE, KENNETH, GERHARD | 个人 | SHAREHOLDER | — | A |
| THE JUSTIN M & JULIE A. THOMAS FAMILY TRUST | 境内实体 | SHAREHOLDER | — | A |
| SWIFT, ASHLEY, MEREDITH | 个人 | SHAREHOLDER AND CHIEF OPERATIONS OFFICER | 是 | NA |
Schedule B · 执行高管（7 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| STEPHENS, JOHN, JOSEPH | TRUSTEE | 是 |
| STEPHENS, KELLY, H | TRUSTEE | — |
| GROSSO, MICHAEL, ANTHONY | TRUSTEE | 是 |
| NELSON, DOUGLAS, LEE | TRUSTEE | — |
| ABESHAUS, MICHAEL | TRUSTEE | — |
| THOMAS, JULIE, ANN | GRANTOR AND TRUSTEE | 是 |
| THOMAS, JUSTIN, MATTHEW | GRANTOR AND TRUSTEE | 是 |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
