← 栏目首页 | 数据源：SEC Form ADV Part 1（FOIA 全量数据包）· 该机构最新一次申报（06/30/2021）
PLAN STRATEGIES INC · 所有者与执行高管（CRD 110048）
机构事实页：本库未收录该机构事实页 | 官方原文：IAPD firm-summary/110048
Schedule A · 直接所有者（5 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| ROBERT BERIAULT HOLDINGS, INC. | 境内实体 | OWNER | 是 | E |
| Gotham, Kimberly, Ann | 个人 | CCO, VICE PRESIDENT | 是 | NA |
| JOHNSON, BURKE, RANDALL | 个人 | COO, PRESIDENT | 是 | NA |
| WEISS, JERROD, ALLEN | 个人 | DIRECTOR | — | NA |
| ANNALORA, MATTHEW, ANTHONY | 个人 | DIRECTOR | — | NA |
Schedule B · 执行高管（1 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| BERIAULT, ROBERT, HARVEY | OWNER | 是 |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
