← 栏目首页 | 数据源：SEC Form ADV Part 1（FOIA 全量数据包）· 该机构最新一次申报（12/13/2024）
PRINCIPAL SECURITIES, INC. · 所有者与执行高管（CRD 1137）
机构事实页：PRINCIPAL SECURITIES, INC. 事实页 → | 官方原文：IAPD firm-summary/1137
Schedule A · 直接所有者（14 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| PRINCIPAL FINANCIAL SERVICES, INC. | 境内实体 | OWNER | 是 | E |
| STRABLE-SOETHOUT, DEANNA DAWNETTE | 个人 | DIRECTOR | 是 | NA |
| MURRAY, MICHAEL FRANCIS | 个人 | PRESIDENT/CHIEF EXECUTIVE OFFICER/CHAIR | 是 | NA |
| FRIEDRICH, AMY CHRISTINE | 个人 | DIRECTOR | 是 | NA |
| RANTS, DOUGLAS JOHN | 个人 | CHIEF INFORMATION SECURITY OFFICER | 是 | NA |
| SPADAFORA, CRAIG ALAN | 个人 | SENIOR VICE PRESIDENT / HEAD OF ADVISORY AND PLATFORM | 是 | NA |
| CLAIRE, CHAD THOMAS | 个人 | CHIEF INFORMATION OFFICER | 是 | NA |
| BEITZEL, CARLA KAY | 个人 | VICE PRESIDENT OF DISTRIBUTION | 是 | NA |
| VANWINKLE, DANIEL SIMON | 个人 | PSI AML OFFICER | 是 | NA |
| MCCULLUM, KENNETH ALLEN | 个人 | DIRECTOR | 是 | NA |
| DROGAN, THOMAS JOHN | 个人 | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 是 | NA |
| LAWLER, CODY ANTHONY | 个人 | HEAD OF SUPERVISION, HEAD OF OPERATIONS | 是 | NA |
| SCHELHAAS, NATHAN PAUL | 个人 | DIRECTOR | 是 | NA |
| ROBERTS, DAWN MARIE | 个人 | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 是 | NA |
Schedule B · 执行高管（1 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| PRINCIPAL FINANCIAL GROUP INC. | OWNER | 是 |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
