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BFC PLANNING, INC. · 所有者与执行高管（CRD 119682）
机构事实页：BFC PLANNING, INC. 事实页 → | 官方原文：IAPD firm-summary/119682
Schedule A · 直接所有者（10 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| BERTHEL, THOMAS, JOSEPH | 个人 | CHAIRMAN OF BOARD | 是 | NA |
| BERTHEL FISHER & COMPANY | 境内实体 | SHAREHOLDER | 是 | E |
| WILCOX, RANDY, AUSTIN | 个人 | VP COMPLIANCE/OSJ MANAGER | — | NA |
| SCHAUL, JOANNA, MARIE | 个人 | SECRETARY | 是 | NA |
| CHRISTOFFERSON, ANDREW, JAMES | 个人 | CHIEF EXECUTIVE OFFICER/PRESIDENT | 是 | NA |
| Rupp, Brian | 个人 | VICE PRESIDENT/CONTROLLER/TREASURER | 是 | NA |
| SWARTZENDRUBER, PAIGE, NICHOLE | 个人 | CHIEF BUSINESS DEVELOPMENT OFFICER | — | NA |
| Peterman, Tobi, Lane | 个人 | VICE PRESIDENT/OPERATIONS | — | NA |
| CHAPMAN, KIMBERLY, KAREN EARLY | 个人 | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | — | NA |
| HOHN, JAMES, RALPH | 个人 | VP TECHNOLOGY | — | NA |
Schedule B · 执行高管（1 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| BERTHEL, THOMAS, JOSEPH | CHAIRMAN OF BOARD | 是 |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
