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UNITED CAPITAL FINANCIAL ADVISORS, LLC · 所有者与执行高管（CRD 134600）
机构事实页：UNITED CAPITAL FINANCIAL ADVISORS, LLC 事实页 → | 官方原文：IAPD firm-summary/134600
Schedule A · 直接所有者（7 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| UNITED CAPITAL FINANCIAL PARTNERS, LLC | 境内实体 | SOLE MEMBER AND MANAGER | 是 | E |
| RIVERS, JAMES, FRANCIS | 个人 | PRESIDENT | 是 | NA |
| LARIMORE, SONJA, LEANN | 个人 | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 是 | NA |
| MLENEK, ROBERT, ARTHUR | 个人 | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 是 | NA |
| SALDANHA, MELROY, JOHAN | 个人 | CHIEF TECHNOLOGY OFFICER | 是 | NA |
| SEILER, JONATHAN, DAVID | 个人 | HEAD OF OPERATIONS | — | NA |
| SALB, FRANKLIN, WAYNE | 个人 | CHIEF INVESTMENT OFFICER | 是 | NA |
Schedule B · 执行高管（8 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| CPI HOLDCO B, LLC | SOLE MEMBER | 是 |
| CPI HOLDCO A, LLC | SOLE MEMBER | 是 |
| CREATIVE PLANNING HOLDCO, LLC | SOLE MEMBER | 是 |
| CREATIVE PLANNING (CPI) HOLDCO, INC. | MEMBER | 是 |
| PETER MALLOUK TRUST DTD 07/17/2002 | STOCKHOLDER | 是 |
| MJG IRREVOCABLE TRUST DTD 01/01/2014 | STOCKHOLDER | 是 |
| MALLOUK, PETER, ALEX | TRUSTEE | 是 |
| MALLOUK, ALEXANDER, GEORGE | TRUSTEE | 是 |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
