← 栏目首页 | 数据源：SEC Form ADV Part 1（FOIA 全量数据包）· 该机构最新一次申报（11/16/2020）
FIRST ALLIED ADVISORY SERVICES, INC. · 所有者与执行高管（CRD 137888）
机构事实页：本库未收录该机构事实页 | 官方原文：IAPD firm-summary/137888
Schedule A · 直接所有者（8 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| FAS HOLDINGS, INC. | 境内实体 | SOLE SHAREHOLDER | 是 | E |
| HARRISON, BRETT, LAMAR | 个人 | CEO | 是 | NA |
| SHELSON, MARK, PAUL | 个人 | TREASURER | 是 | NA |
| SMILEY, STANLEY, ROBERT | 个人 | VICE PRESIDENT | 是 | NA |
| OLSON, GREGORY, EDWARD | 个人 | ASSISTANT SECRETARY | 是 | NA |
| Schott, Mary, Frances | 个人 | PRESIDENT | 是 | NA |
| BREGOZZO, MATTHEW, GREGORY | 个人 | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 是 | NA |
| NEARY, JOSEPH, DANIEL | 个人 | MANAGER/DIRECTOR | 是 | NA |
Schedule B · 执行高管（3 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| FIRST ALLIED HOLDINGS INC. | SOLE SHAREHOLDER | 是 |
| ARETEC GROUP, INC. | SOLE MEMBER | 是 |
| CETERA FIRST HOLDINGS, INC. | SOLE MEMBER | 是 |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
