← 栏目首页 | 数据源：SEC Form ADV Part 1（FOIA 全量数据包）· 该机构最新一次申报（04/01/2024）
CIRCLE WEALTH MANAGEMENT, LLC · 所有者与执行高管（CRD 142878）
机构事实页：CIRCLE WEALTH MANAGEMENT, LLC 事实页 → | 官方原文：IAPD firm-summary/142878
Schedule A · 直接所有者（6 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| MLKS, LLC | 境内实体 | MEMBER | 是 | D |
| KATTAN-CHRIN, MARIA, LOURDES | 个人 | CEO/MANAGING PARTNER | 是 | NA |
| BREAULT, KRISTEN, ANNE | 个人 | CHIEF COMPLIANCE OFFICER, PARTNER | — | A |
| AFK II LLC | 境内实体 | MEMBER | — | B |
| CHRIN, JOHN, ROBERT | 个人 | MEMBER | — | B |
| Flath, Daniel, Michael | 个人 | MEMBER | — | A |
Schedule B · 执行高管（2 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| KATTAN-CHRIN, MARIA, LOURDES | MEMBER | 是 |
| KAPLAN, ANN, FRANCES | MEMBER | — |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
