← 栏目首页 | 数据源：SEC Form ADV Part 1（FOIA 全量数据包）· 该机构最新一次申报（08/07/2024）
NWAM, LLC · 所有者与执行高管（CRD 147923）
机构事实页：NWAM, LLC 事实页 → | 官方原文：IAPD firm-summary/147923
Schedule A · 直接所有者（4 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| HEADRICK, GREGORY, ALLEN | 个人 | MANAGING MEMBER, CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 是 | NA |
| MUBASHI, NELLY, OLINDA | 个人 | CHIEF EXECUTIVE OFFICER/COMPLIANCE MANAGER | 是 | NA |
| NW HOLDINGS GROUP, INC. | 境内实体 | SOLE MEMBER | 是 | E |
| PRASAD, MAHUM, RAZA | 个人 | CHIEF OPERATING OFFICER | 是 | NA |
Schedule B · 执行高管（2 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| HEADRICK, GREGORY, ALLEN | GOVERNOR | 是 |
| MUBASHI, NELLY, OLINDA | GOVERNOR | 是 |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
