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WELLINGTON SHIELDS & CO., LLC · 所有者与执行高管（CRD 149021）
机构事实页：WELLINGTON SHIELDS & CO., LLC 事实页 → | 官方原文：IAPD firm-summary/149021
Schedule A · 直接所有者（12 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| WELLINGTON SHIELDS HOLDINGS, LLC | 境内实体 | OWNER | 是 | E |
| CEMBROLA, JOSEPH NICHOLAS | 个人 | MEMBER OPERATIONS | — | NA |
| CURCURU, PHILIP MICHAEL | 个人 | CFO/COO | 是 | NA |
| GRANT, THOMAS WATERS | 个人 | MANAGING MEMBER | 是 | NA |
| SHIELDS, DAVID VINCENT | 个人 | CHAIRMAN/MANAGING MEMBER | 是 | NA |
| GULDEN, PAUL IMMO JR | 个人 | MANAGING MEMBER | 是 | NA |
| SHADEK, JAMES MCCLENAHAN | 个人 | MEMBER-SALES | — | NA |
| SHADEK, LAURENCE ARTHUR | 个人 | MANAGING MEMBER/SECY | 是 | NA |
| SPERRY, MARK PORTER | 个人 | MEMBER | 是 | NA |
| PORTAS, STEPHEN JOHN | 个人 | PRESIDENT, CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 是 | NA |
| MARCH, EDWARD KENNETH | 个人 | SVP, HEAD OF TRADING, MSRB PRINCIPAL, SROP/CROP | 是 | NA |
| MCFADDEN, WILLIAM JAMESON | 个人 | CEO | 是 | NA |
Schedule B · 执行高管（6 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| SHIELDS & CO. | OWNER | 是 |
| H.G. WELLINGTON & CO. | OWNER | 是 |
| SHIELDS, DAVID VINCENT | ELECTED MANAGER | 是 |
| MCFADDEN, WILLIAM JAMESON | ELECTED MANAGER | 是 |
| SHADEK, LAURENCE ARTHUR | ELECTED MANAGER | 是 |
| SHIELDS, DAVID LARUS | SHAREHOLDER | 是 |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
