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MARSHALL & STERLING WEALTH ADVISORS, INC. · 所有者与执行高管（CRD 164345）
机构事实页：MARSHALL & STERLING WEALTH ADVISORS, INC. 事实页 → | 官方原文：IAPD firm-summary/164345
Schedule A · 直接所有者（3 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| MARSHALL & STERLING ENTERPRISES, INC. | 境内实体 | OWNER | 是 | E |
| PESCE, CRAIG, MATTHEW | 个人 | CHIEF COMPLIANCE OFFICER AND DIRECTOR / PRESIDENT | 是 | NA |
| RYAN, MICHAEL, AMBROSE | 个人 | VICE PRESIDENT | 是 | NA |
Schedule B · 执行高管（4 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| MARSHALL & STERLING ENTERPRISES, INC. EMPLOYEE STOCK OWNERSHIP PLAN | TRUST | 是 |
| Smith, Frank, J | TRUSTEE | — |
| KEPPEL, NICOLE, ELIZABETH | TRUSTEE | 是 |
| WOODS, KRYSTAL, M. | TRUSTEE | — |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
