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CETERA INVESTMENT MANAGEMENT LLC · 所有者与执行高管（CRD 165436）
机构事实页：CETERA INVESTMENT MANAGEMENT LLC 事实页 → | 官方原文：IAPD firm-summary/165436
Schedule A · 直接所有者（14 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| GOLDMAN, GENE, FITZGERALD | 个人 | CHIEF INVESTMENT OFFICER | 是 | NA |
| SMILEY, STANLEY, ROBERT | 个人 | VICE PRESIDENT | — | NA |
| CETERA FINANCIAL GROUP, INC. | 境内实体 | SOLE MEMBER | 是 | E |
| SHORES, ALLAN, KEITH | 个人 | TREASURER | 是 | NA |
| NEARY, JOSEPH, DANIEL | 个人 | MANAGER, VP | 是 | NA |
| RODRIGUEZ, JOSE, LUIS | 个人 | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | — | NA |
| Taylor, Thomas, Byron | 个人 | CEO, PRESIDENT | 是 | NA |
| BUCHHEISTER, JEFFREY, ROBERT | 个人 | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 是 | NA |
| Mizuguchi, Maura, Rie | 个人 | CHIEF ACCOUNTING OFFICER | — | NA |
| Chaffin, Gary, Lynn | 个人 | TAX OFFICER | — | NA |
| GOK, LISA, ANNE | 个人 | SECRETARY | — | NA |
| Van Havermaat, David, James | 个人 | ASSISTANT SECRETARY | — | NA |
| LEE, WINNIE, AI-LING | 个人 | ASSISTANT SECRETARY | — | NA |
| FRIES, MATTHEW, NEIL KALANI | 个人 | VICE PRESIDENT | — | NA |
Schedule B · 执行高管（6 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| CETERA FINANCIAL HOLDINGS, INC. | OWNER | 是 |
| ARETEC GROUP, INC. | OWNER | 是 |
| GC TWO INTERMEDIATE HOLDINGS, INC | OWNER | 是 |
| GC TWO HOLDINGS, INC | OWNER | 是 |
| GC THREE HOLDINGS, LLC | OWNER | 是 |
| CETERA FINANCIAL GROUP, INC | SOLE MEMBER | 是 |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
