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NICOLA WEALTH MANAGEMENT LTD. · 所有者与执行高管（CRD 173201）
机构事实页：NICOLA WEALTH MANAGEMENT LTD. 事实页 → | 官方原文：IAPD firm-summary/173201
Schedule A · 直接所有者（11 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| DUNCAN, JAMIE, SUSAN | 个人 | CHIEF OPERATIONS OFFICER AND DIRECTOR | 是 | NA |
| NICOLA, JOHN, MICHAEL | 个人 | CHAIRMAN, CEO AND CO-CHIEF INVESTMENT OFFICER | 是 | NA |
| SUNG, DAVID, BRUCE | 个人 | EXECUTIVE VICE CHAIR OF THE BOARD AND PRESIDENT OF INSTITUTIONAL | 是 | NA |
| PATEL, BIJAL, ARVIND | 个人 | CO-CHIEF INVESTMENT OFFICER AND DIRECTOR | 是 | NA |
| NWM HOLDINGS LTD. | 境外实体 | SHAREHOLDER | 是 | D |
| CHEN, RICHARD, CHUEN | 个人 | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | — | NA |
| Thomas, Anne, Marie | 个人 | DIRECTOR | — | NA |
| SHEPANSKY, THOMAS, WILLIAM | 个人 | DIRECTOR | — | NA |
| Flockton, Vanessa | 个人 | PRESIDENT, PRIVATE WEALTH AND DIRECTOR | 是 | NA |
| RUSSELL, CARRIE, ELIZABETH | 个人 | DIRECTOR | — | NA |
| Nicola, Christopher, Michael | 个人 | PRESIDENT AND DIRECTOR | 是 | NA |
Schedule B · 执行高管（4 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| CLAIRE NICOLA HOLDINGS LTD. | SHAREHOLDER | 是 |
| NICOLA 2018 FAMILY TRUST | SHAREHOLDER | 是 |
| NICOLA, EVELYN, CLAIRE | TRUSTEE | — |
| NICOLA, JOHN, MICHAEL | TRUSTEE | — |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
