← 栏目首页 | 数据源：SEC Form ADV Part 1（FOIA 全量数据包）· 该机构最新一次申报（03/28/2018）
FIRST ALLIED SECURITIES, INC. · 所有者与执行高管（CRD 32444）
机构事实页：本库未收录该机构事实页 | 官方原文：IAPD firm-summary/32444
Schedule A · 直接所有者（16 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| BARTLETT, DONNA | 个人 | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 是 | NA |
| FAS HOLDINGS, INC. | 境内实体 | SOLE SHAREHOLDER | 是 | E |
| GRAHAM, LUANNE MARIE | 个人 | RIA CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 是 | NA |
| ANTONIADES, ADAM NICHOLAS | 个人 | DIRECTOR | 是 | NA |
| MARQUARDT, LIZA GUSE | 个人 | TRADING PRINCIPAL | — | NA |
| MERRILL, GARRETT JAMES | 个人 | HEAD OF BUSINESS UNIT | 是 | NA |
| ROGERS, JAN WILLIAM | 个人 | AML COMPLIANCE OFFICER | — | NA |
| BELTRAN, JESUS MANUEL | 个人 | VP SUPERVISION | — | NA |
| HERRINGTON, RIVERS | 个人 | REGULATORY AFFAIRS | — | NA |
| BRETADO, SANTIAGO AVILA | 个人 | FIN OP/ CHIEF FINANCIAL OFFICER | — | NA |
| HARRISON, BRETT LAMAR | 个人 | CEO | 是 | NA |
| SMILEY, STANLEY ROBERT | 个人 | VP | 是 | NA |
| OLSON, GREGORY ALAN | 个人 | ASST. SECRETARY | — | NA |
| CONDRA, SHANNON ROSE | 个人 | VP | — | NA |
| SHELSON, MARK PAUL | 个人 | TREASURER | — | NA |
| SCHOTT, MARY FRANCES | 个人 | PRESIDENT | — | NA |
Schedule B · 执行高管（3 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| FIRST ALLIED HOLDINGS INC. | SHAREHOLDER | 是 |
| ARETEC GROUP INC. | OWNER | 是 |
| RCS CAPITAL HOLDINGS LLC | SHAREHOLDER | 是 |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
