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MODERN WEALTH MANAGEMENT, LLC · 所有者与执行高管（CRD 324624）
机构事实页：MODERN WEALTH MANAGEMENT, LLC 事实页 → | 官方原文：IAPD firm-summary/324624
Schedule A · 直接所有者（5 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| CAPELLE, MICHAEL, JOHN | 个人 | CO-CEO | 是 | NA |
| ROTH, GARY, LAWRENCE | 个人 | CO-CEO | 是 | NA |
| GORDO, JASON, MICHAEL | 个人 | PRESIDENT | 是 | NA |
| Rankin, James, Porter | 个人 | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 是 | NA |
| MWH INTERMEDIATE II, LLC | 境内实体 | OWNER | 是 | E |
Schedule B · 执行高管（15 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| CRESTVIEW IV MWM HOLDINGS, L.P. | MEMBER | 是 |
| MWM INTERMEDIATE I, LLC | OWNER | 是 |
| CRESTVIEW IV MWM GP, LLC | GENERAL PARTNER | 是 |
| CRESTVIEW PARTNERS IV, L.P. | OWNER | 是 |
| CRESTVIEW HOLDINGS IV (OFFSHORE), L.P. | OWNER | 是 |
| CRESTVIEW PARTNERS IV GP, L.P. | GENERAL PARTNER | 是 |
| CRESTVIEW, L.L.C. | GENERAL PARTNER | 是 |
| VOLPERT INVESTORS, L.P. | OWNER | 是 |
| CASSIDY, BRIAN, PATRICK | OWNER | 是 |
| CRESTVIEW PARTNERS IV GP, L.P. | GENERAL PARTNER | 是 |
| CRESTVIEW PARTNERS IV, L.P. | OWNER | 是 |
| CRESTVIEW HOLDINGS IV (OFFSHORE), L.P. | OWNER | 是 |
| MODERN WEALTH HOLDINGS, LLC | OWNER | 是 |
| VOLPERT INVESTORS, L.L.C. | GENERAL PARTNER | 是 |
| VOLPERT, BARRY, STUART | MEMBER | 是 |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
