← 栏目首页 | 数据源：SEC Form ADV Part 1（FOIA 全量数据包）· 该机构最新一次申报（03/22/2012）
SECURITIES MANAGEMENT AND RESEARCH, INC. · 所有者与执行高管（CRD 759）
机构事实页：本库未收录该机构事实页 | 官方原文：IAPD firm-summary/759
Schedule A · 直接所有者（7 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| ONE FINANCIAL, INC. | 境内实体 | PARENT | 是 | E |
| BERTHEL, THOMAS JOSEPH | 个人 | CEO | 是 | NA |
| BRENDENGEN, RONALD ODIN | 个人 | CHIEF OPERATING OFFICER | 是 | NA |
| DAVENPORT, SHELLEY RAE | 个人 | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | — | NA |
| MURPHY, RICHARD MAURICE | 个人 | PRESIDENT | — | NA |
| WEGMANN, DANIEL PETER | 个人 | CFO & FINOPS | — | NA |
| SCHAUL, JOANNA MARIE | 个人 | SENIOR VP OPERATING OFFICER | — | NA |
Schedule B · 执行高管（1 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| BERTHEL FISHER & COMPANY | SHAREHOLDER | 是 |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
