← 栏目首页 | 数据源：SEC Form ADV Part 1（FOIA 全量数据包）· 该机构最新一次申报（01/24/2013）
UBS SECURITIES LLC · 所有者与执行高管（CRD 7654）
机构事实页：本库未收录该机构事实页 | 官方原文：IAPD firm-summary/7654
Schedule A · 直接所有者（13 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| UBS AG | 境外实体 | MEMBER, NON-VOTING | 是 | C |
| UBS AMERICAS INC | 境内实体 | MEMBER, VOTING | 是 | D |
| DYRVIK, PER ERIK | 个人 | MANAGING DIRECTOR, CHIEF FINANCIAL OFFICER | 是 | NA |
| BLEUSTEIN, DAVID ANDREW | 个人 | MANAGING DIRECTOR, US EQUITIES RESEARCH | 是 | NA |
| OLSEN, REINHARDT | 个人 | PRESIDENT, CEO, MD OF UBS SECURITES LLC AND AMERICAS HEAD OF PRIME SERVICES | 是 | NA |
| GIACALONE, THOMAS | 个人 | MANAGING DIRECTOR, HEAD OF AMERICAS IB OPERATIONS | — | NA |
| FOX, THOMAS BYRNE JR | 个人 | MANAGING DIRECTOR, HEAD OF AMERICAS GLOBAL CAPITAL MARKETS | 是 | NA |
| KELLY, DAVID H | 个人 | MANAGING DIRECTOR-MANAGING ATTORNEY | — | NA |
| MURTAGH, BRYAN MICHAEL | 个人 | CHIEF COMPLIANCE OFFICER | — | NA |
| FORLENZA, PETER CHARLES | 个人 | MANAGING DIRECTOR-AMERICAS HEAD OF EQUITIES | 是 | NA |
| ZOLA, MATTHEW JOHN | 个人 | MANAGING DIRECTOR-HEAD FICC AMERICAS | 是 | NA |
| CUMMINGS, STEPHEN E. | 个人 | MANAGING DIRECTOR, CHAIRMAN, INVESTMENT BANKING DEPARTMENT | 是 | NA |
| PLATT, DANA LYNN | 个人 | CHIEF COMPLIANCE OFFICER-INVESTMENT ADVISOR | — | NA |
Schedule B · 执行高管（1 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| UBS AG | SHAREHOLDER | 是 |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
