← 栏目首页 | 数据源：SEC Form ADV Part 1（FOIA 全量数据包）· 该机构最新一次申报（12/05/2024）
COMMONWEALTH EQUITY SERVICES, LLC · 所有者与执行高管（CRD 8032）
机构事实页：COMMONWEALTH EQUITY SERVICES, LLC 事实页 → | 官方原文：IAPD firm-summary/8032
Schedule A · 直接所有者（14 条）
| 名称 | 类型 | 职务 / 身份 | 控制人 | 持股方式 |
|---|---|---|---|---|
| DEITCH, JOSEPH SAMUEL | 个人 | CHAIRMAN | 是 | NA |
| ROONEY, JOHN JAMES | 个人 | MANAGING PRINCIPAL | 是 | NA |
| BLOOM, WAYNE MICHAEL | 个人 | CHIEF EXECUTIVE OFFICER | 是 | NA |
| TOLLEY, PAUL JONATHAN | 个人 | MANAGING PRINCIPAL, CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 是 | NA |
| MCMILLAN, WILLIAM BRADFORD | 个人 | MANAGING PRINCIPAL, CHIEF INVESTMENT OFFICER | 是 | NA |
| WHEELER, PETER TOMPKINS | 个人 | MANAGER | 是 | NA |
| BOHS, JONATHAN CHRISTIAAN | 个人 | MANAGING PRINCIPAL, OPERATIONS | 是 | NA |
| KLOMAN, CHRISTOPHER ANTHONY TRAPNELL | 个人 | CHIEF OPERATIONS OFFICER, PRESIDENT | 是 | NA |
| 1979 HOLDING COMPANY, LLC | 境内实体 | SHAREHOLDER | 是 | E |
| HO, PEGGY LYNN | 个人 | GENERAL COUNSEL, SENIOR VICE PRESIDENT | 是 | NA |
| CLEASBY, JONATHAN C. | 个人 | CHIEF FINANCIAL OFFICER | 是 | NA |
| HANSEN, ALEXANDER WILLIAM | 个人 | SVP, RIA COMPLIANCE | 是 | NA |
| PRICE, BRIAN THOMAS | 个人 | MANAGING PRINCIPAL, INVESTMENT MANAGEMENT AND RESEARCH | 是 | NA |
| DEITCH, MATTHEW FLETCHER | 个人 | VICE CHAIRMAN | 是 | NA |
Schedule B · 执行高管（5 条）
| 名称 | 职务 | 控制人 |
|---|---|---|
| CFN VENTURES, LLC | SHAREHOLDER | 是 |
| CFN HOLDING COMPANY, LLC | SHAREHOLDER | 是 |
| GRATITUDE HOLDINGS, INC. | SHAREHOLDER | 是 |
| JOSEPH S. DEITCH 2000 REVOCABLE TRUST | SHAREHOLDER | 是 |
| DEITCH, JOSEPH SAMUEL | TRUSTEE | 是 |
口径：Form ADV 为投资顾问向 SEC/IARD 的申报，所有者与高管为机构自报；本库取该机构在数据区间内的最新一次申报快照（官方数据包截至 2024-12-31），此后的人事变化不在本页反映。持股方式为 ADV 原始代码。
