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加拿大 · 1997 · 加拿大最高法院(Supreme Court of Canada)

Soulos 诉 Korkontzilas(不当行为型推定信托四要件案)

Soulos v. Korkontzilas
[1997] 2 SCR 217
WFO信托之家 · 全球信托数据库|由 蔚莱家族办公室 Wealth Family Office 研究组编辑出品|www.wfo.hk
1997终审年份
加拿大辖区
涉案商业物业按卖方要价约 2…涉案金额 / 标的
3审级数
4来源条数

当事人与背景

原告 Nick Soulos 是安大略省的希腊裔商人。1984 年,他相中一栋商业物业,理由颇为特殊:他的银行正是该物业的租户——在他所属的希腊裔社群里,「做自己银行家的房东」是一种身份与声望。他找来地产中介 Peter Korkontzilas 代为谈判。Korkontzilas 是一名无偿代理人:不向 Soulos 收佣金,预期报酬来自卖方一侧。谈判在 25 万加元出价被拒后展开:卖方还价 27.5 万加元,Soulos 签回 26 万或 26.5 万加元,卖方接受了 26.5 万加元。Korkontzilas 没有把这一消息告诉客户,反而安排妻子以其娘家姓氏按卖方 27.5 万加元的要价买下该物业,随后转为夫妻联权共有;他同时叫 Soulos「别再惦记了」,说卖方已无意出售,再帮他另觅更好的物业。1987 年,Soulos 获悉真相,愤而起诉——由于物业市价此后不涨反跌,他索性在庭审前放弃损害赔偿请求,只求法院宣告 Korkontzilas 为该物业的推定受托人。一方是没有拿到一分钱好处的中介,一方是没有遭受金钱损失的委托人:推定信托到底要不要「得利」和「损失」作前提?这个问题一路打到加拿大最高法院。

信托结构

委托人不适用——本案不涉明示信托设立;核心是法院以推定信托(constructive trust)作为信义义务违反的物权性救济
设立地加拿大安大略省(上诉审为加拿大最高法院)
准据法加拿大衡平法(Ontario 法院判例法与 Supreme Court of Canada 权威)
受托人若推定信托成立,被告 Peter Korkontzilas 被视为原告利益的推定受托人,须把物业转予原告
保护人 / 委任人未披露(不适用)
受益人原告 Nick Soulos(推定信托下的受益人)
置入资产安大略省一处商业物业(原告银行为其租户);Korkontzilas 以妻姓购入后转为夫妻联权共有
关键条款无信托条款——推定信托由法院基于不当行为施加;争议焦点为四项施加前提是否满足

故事

1984 年的多伦多地区,Nick Soulos 提出的买房理由在法官笔下也显得非典型:他要的不是回报,而是体面——他的银行租在这栋楼里,做银行家的房东在其社群里是分量十足的声望。他委托地产中介 Peter Korkontzilas 去谈。这是一段雇佣关系极不对称的代理:Soulos 不付佣金,Korkontzilas 的报酬预期来自卖方。法律不问佣金从何而来,只问受信义务是否成立——中介为委托人的利益谈判,就是受信人。

谈判推进到第三轮时,交易在 Korkontzilas 手里拐了弯:Soulos 出价 25 万加元被拒;卖方还价 27.5 万加元;Soulos 签回 26 万或 26.5 万加元;卖方接受 26.5 万加元。这个「成交」的消息没有到达 Soulos 耳中。Korkontzilas 安排妻子用娘家姓氏按卖方 27.5 万加元的要价买下该物业,随后转为夫妻联权共有;对 Soulos,他的说法是卖方已无意出售、让他「别再惦记」,承诺另觅更好的物业。1987 年,Soulos 得知真相,起诉指 Korkontzilas 违反信义义务,请求宣告其为物业的推定受托人;由于当时物业市价已低于购入价,他在庭审前放弃了损害赔偿请求——这使案件变成一个纯粹的法律问题:在委托人分文未损、被告分文未赚的情形下,推定信托还能不能施加?

一审 Anderson J(1991,(1991) 4 O.R. (3d) 51)认定忠实义务确被违反,却拒绝物权性救济:被告未因购楼「得利」,宣告推定信托反属反常。安大略上诉院 1995 年 8 月 28 日多数意见(Carthy JA 撰写,Catzman JA 附议;Labrosse JA 异议)改判:衡平救济的正当性在于行为的不道德品质——如果中介只要按市价付钱就能安然保有骗来的物业,地产经纪行业赖以存续的信任将被掏空;物业应转予原告,作适当财务调整。

1997 年 5 月 22 日,加拿大最高法院以 McLachlin J(即后来的首席大法官 McLachlin)主笔的多数意见(La Forest、Gonthier、Cory、Major 附议)驳回上诉:推定信托是一个古老而兼收并蓄的制度,不只为救济不当得利而设,也用于令违背良知者不得保有财产、维护信任关系的完整性;只要满足四项前提——受信义务存在、资产系因违反该义务的活动而取得、原告有寻求物权救济的正当理由、且无使救济不公的因素——即可施加推定信托,无需证明不当得利。Sopinka 与 Iacobucci 两位法官异议。物业判归 Soulos。

时间轴

1984Soulos 委托 Korkontzilas 代为谈判购买其银行承租的商业物业(无偿代理,佣金预期来自卖方)
1984出价 25 万加元被拒,卖方还价 27.5 万加元,Soulos 签回 26 万/26.5 万加元;卖方接受 26.5 万加元——消息被中介隐瞒
1984Korkontzilas 安排妻子以娘家姓按卖方要价 27.5 万加元购入物业,后转为夫妻联权共有;并告知客户卖方已无意出售
1987Soulos 获悉中介购楼真相,提起诉讼
1991一审(Anderson J,(1991) 4 O.R. (3d) 51):认定违反忠实义务,但以无得利为由拒绝推定信托;Soulos 庭前放弃损害赔偿请求
1995-08-28安大略上诉院多数(Carthy JA;Labrosse JA 异议)改判:推定信托成立,物业应转予原告(25 O.R. (3d) 257;1995 CanLII 2074)
1997-05-22加拿大最高法院 [1997] 2 SCR 217:驳回上诉,确立不当行为型推定信托四要件;Sopinka、Iacobucci 异议

审级与裁判

安大略省法院(Ontario Court, General Division)(1991), 4 O.R. (3d) 51 · Anderson J
1991
认定 Korkontzilas 违反对 Soulos 的忠实义务,但以被告未获利益为由拒绝宣告推定信托
安大略省上诉法院(Ontario Court of Appeal)File No. C8244(25 O.R. (3d) 257;1995 CanLII 2074) · Carthy JA(Catzman JA 附议;Labrosse JA 异议)
1995-08-28
多数意见改判:一审错误地行使裁量;行为的不道德品质构成干预理由,推定信托成立,物业转予原告并作财务调整
加拿大最高法院(Supreme Court of Canada)File No. 24949;[1997] 2 SCR 217 · McLachlin J(La Forest, Gonthier, Cory, Major 附议;Sopinka, Iacobucci 异议)
1997-05-22
驳回上诉:确立不当行为型推定信托四要件并认定全部满足;推定信托不以不当得利为前提

裁判要点

推定信托是法律施加的制度,既可救济不当得利,也可用于令违背良知者不得保有依信义义务违规取得的财产。基于不当行为(wrongful conduct)施加推定信托须满足四项前提:(1)被告须处于一项衡平法义务之下,即法院一贯强制执行的义务类型;(2)被告手中的资产须系其违反该衡平义务的活动所致(实际或拟制的代理活动);(3)原告须有寻求物权性救济的正当理由——或是个人原因,或是需要确保同类受信人忠于职守;(4)不存在使推定信托之施加在全部情事下有失公允的因素(例如须保护介入的债权人)。四要件满足时,即便被告未获金钱利益、原告未受金钱损失,法院亦可施加推定信托,以维护信任关系的完整性。

法官说理

义务层面:Korkontzilas 作为 Soulos 的(无偿)代理中介,负有获取并传递卖方售价信息的衡平义务;他截留 26.5 万加元的成交信息并自行(经由妻子)购楼,使其利益与客户利益相冲突,构成对忠实义务的公然、不可原谅的违反。

因果层面:被告手中的物业正是其违反衡平义务的代理活动的直接产物——若无截留与欺瞒,购楼者将是 Soulos。

救济层面:原告放弃损害赔偿且市价下跌,意味着不存在传统的不当得利;但推定信托不以不当得利为必要——维护信任关系与制度的完整性本身就是充分理由:若中介按市价付款即可保有违背忠实义务取得的物业,地产经纪制度赖以存续的信任将被瓦解。

公平性层面:判令转移不会损害任何第三方债权人,被告亦不因须交出物业而受不公平对待(原告愿意作出一切必要的财务调整,包括补偿被告持有期间的损失)。

制度定位:McLachlin J 把推定信托刻画为「古老而兼收并蓄」的制度——良知(good conscience)是其底层逻辑;加拿大近数十年的不当得利路径只是它的一个分支,而非全部。

判决原文

The constructive trust is an ancient and eclectic institution imposed by law not only to remedy unjust enrichment but to hold persons in different situations to high standards of trust and probity and prevent them from retaining property which in "good conscience" they should not be permitted to retain.

推定信托是法律施加的一项古老而兼收并蓄的制度:它不仅为救济不当得利而设,也用于令身处不同情境的人恪守信任与廉洁的高标准,防止其保有依「良知」不应被允许保有的财产。

—— [1997] 2 SCR 217 para 34(经 Sun Indalex Finance LLC 案当事人书状逐字转引)

There must be no factors which would render imposition of a constructive trust unjust in all the circumstances of the case; e.g., the interests of intervening creditors must be protected.

必须不存在使推定信托之施加在本案全部情事下有失公允的因素;例如,介入债权人的利益必须受到保护。

—— [1997] 2 SCR 217 para 45(四要件之第四项,经 Sun Indalex Finance LLC 案当事人书状逐字转引)

主题

推定信托 信义义务 忠实义务 不当得利 物权性救济 地产代理 善意良知

后续影响

Soulos 四要件自此成为加拿大「不当行为型推定信托」的标准分析框架,被最高法院在 pension/破产语境的 Sun Indalex Finance LLC v United Steelworkers(2013 SCC)等判例反复适用;与 Pettkus v Becker(不当得利路径)共同构成加拿大推定信托的双轨。判决亦被广泛援引于代理、经纪、董事等信义场景,确立了「无利润亦可有物权性后果」的原则。本案同时是 McLachlin J 任上诉法官时期最具影响力的衡平法判决之一。
对家族的启示(本库观点层 · 非法律意见) 本案把一个朴素的问题问到了底:受信人把本属于委托人的机会据为己有,如果他没赚到钱、委托人也没亏钱,法律还要不要管?加拿大最高法院的回答是:要——因为推定信托保护的不是利润,而是信任本身。买楼的故事里几乎没有传统意义上的「损害」:价格没谈崩、市场还跌了;但客户托付的是「替我谈成这栋楼」的专属机会,这个机会一旦被截留,无论盈亏,忠实义务已经被穿透。对一切受托角色——中介、经纪人、家族顾问、受托人——Soulos 的讯息是:物权性后果的扳机不在你赚了多少,而在你把手伸进了不属于你的位置。四要件里最容易被忽视的第三项(维护行业信任的公共理由),恰恰是法院最看重的。

来源

来源等级 A · 法院/官方原文加拿大最高法院官方判决数据库(scc-csc.lexum,Soulos v. Korkontzilas [1997] 2 SCR 案件摘要文本)
来源等级 A · 法院/官方原文CanLII 官方法律信息研究所(1997 CanLII 346 (SCC),本案 SCC 判决记录)
来源等级 A · 法院/官方原文CanLII(1995 CanLII 2074 (ON CA),安大略上诉院判决全文与 SCC 上诉结果注记)
来源等级 A · 法院/官方原文加拿大最高法院官网案卷(Sun Indalex 案答辩书状,逐字转引 Soulos para 34/45 四要件)
信托之家 · 全球信托案例库 · D-CA-008 · 深度版 · 核验 2026-11-02 · 本页为事实转述与观点,不构成法律意见
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