| 委托人 | 不适用(无明示信托;争议为禁反言产生的衡平权益) |
|---|---|
| 设立地 | 英格兰与威尔士 |
| 准据法 | 英格兰法 |
| 受托人 | 不适用 |
| 保护人 / 委任人 | 不适用 |
| 受益人 | David Thorner(主张人)对 Peter Thorner 的法定无遗嘱继承人 |
| 置入资产 | Steart Farm(Cheddar 村附近农场,含动产、牲畜与银行存款约 £24,000) |
| 关键条款 | 无书面文件;1997 年遗嘱已于 1998 年被立遗嘱人亲手销毁 |
这是一场没有一句明示承诺的继承之争。David 为堂叔 Peter 无偿劳作近三十年,Peter 用“这是留作我的遗产税的”这样的间接话语、加上指着永不结冰的牛槽之类的举动,让 David 把“希望”养成了“预期”。Peter 不是不信守承诺的人——他 1997 年立了遗嘱——但 1998 年的一次家庭翻脸让他销毁了遗嘱,之后拖延到去世都没有重立。
Peter 无遗嘱死亡后,其法定继承人拒绝承认 David 的任何权利。David 只能依靠衡平法:主张 Peter 的言辞与行为构成足以信赖的保证(assurance),他已因此蒙受近三十年无偿劳作的信赖损害,Peter 的遗产以财产性禁反言为据应把农场交给他。
一审 deputy judge(Mr John Randall QC)支持 David;上诉法院以“未认定 Peter 有意使 David 信赖”为由推翻。案件上诉到上议院。
上议院五名大法官一致准许上诉、恢复一审判决:David 取得 Steart Farm 的完全受益权,但须就农场应缴遗产税对遗产代理人作出补偿。判决的核心贡献在证据法与语境主义:对寡言之人,“清晰而明确的保证”不能脱离双方关系语境机械适用——间接言辞在三十年劳作与乡村人际关系的背景里,完全可以构成一个理性人会据以行动的保证。
上议院全体一致驳回信託公司上诉。判词强调:承诺的客观含义不能脱离双方关系的全部语境机械适用——在三十余年劳作与乡村人际关系的背景里,间接言辞完全可以构成一个理性人会据以行动的保证。此案确立了以'整体关系'判断默契保证的方法,成为财产禁反言领域的权威先例。
| High Court(英国高等法院,deputy judge 审理) | [2007] EWHC 2423 (Ch) · Mr John Randall QC 2007 禁反言成立,David 取得 Steart Farm |
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| Court of Appeal(上诉法院) | [2008] EWCA Civ 1212 · 上诉法院合议庭(含 Lloyd LJ) 2008 推翻一审:未认定 Peter 有意使 David 信赖其保证 |
| House of Lords(英国上议院) | [2009] UKHL 18 · Lord Hoffmann, Lord Scott, Lord Rodger, Lord Walker, Lord Neuberger 2009-03-25 一致准许上诉,恢复一审:David 取得农场完全受益权,附遗产税补偿义务 |
Lord Walker 详述三要件:保证、信赖、损害须齐备,且保证必须“不含歧义、看起来是要被认真对待的、理性人可预期会被依赖”。本案中 Peter 虽寡言,但其把保险红利文件交予 David 并称“留作我的遗产税”,在一审获证的语境下足以让 David 的希望转为预期。
Lord Neuberger 补充两条方法论:其一,言语或行为的效果必须在语境中评估——同一句话在不同语境可有截然不同的含义,在某一语境含糊的话在另一语境可以是清晰明确的保证;其二,适用“清晰明确”标准时不应不切实际地严苛,法院不应刻意寻找歧义,而应务实、合乎常理地判断清晰性。
针对上诉法院的信赖意图问题:Peter 是否有意让 David 信赖应客观评估,即其言辞在语境中是否足以让理性人产生并依赖预期;一审判决已获证支持该结论,上诉法院的推翻没有依据。
关于救济:David 获得农场完全受益权,但须就遗产税作出补偿并清算农场收入,避免救济演变为全额馈赠,兼顾遗产债权人利益。
Just as a sentence can have one meaning in one context and a very different meaning in another context, so can a sentence, which would be ambiguous or unclear in one context, be a clear and unambiguous assurance in another context.
正如同一句话在一个语境里是一个意思、在另一个语境里是截然不同的意思,一句在某个语境里含糊不清的话,在另一个语境里可以成为清晰而明确的保证。
—— Thorner v Major [2009] UKHL 18, para 84(Lord Neuberger)
The court should not search for ambiguity or uncertainty, but should assess the question of clarity and certainty practically and sensibly, as well as contextually.
法院不应去搜寻歧义或不确定性,而应务实、合乎常理并结合语境地评估清晰性与确定性问题。
—— Thorner v Major [2009] UKHL 18, para 85(Lord Neuberger)
| 来源等级 A · 法院/官方原文 | BAILII: Thorner v Major [2009] UKHL 18 判决全文 |
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| 来源等级 A · 法院/官方原文 | BAILII: 下级审 [2008] EWCA Civ 1212 |