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全球资管数据库 / 全球信托 / 案例库 / Jennings v Rice 案:禁反言救济的比例原则——照顾十年只值 £200,000
英国 · 2002 · England and Wales Court of Appeal(英格兰及威尔士上诉法院)

Jennings v Rice 案:禁反言救济的比例原则——照顾十年只值 £200,000

Jennings v Rice
Jennings v Rice [2002] EWCA Civ 159; [2003] 1 P & CR 100
WFO信托之家 · 全球信托数据库|由 蔚莱家族办公室 Wealth Family Office 研究组编辑出品|www.wfo.hk
2002终审年份
英国辖区
£200,000涉案金额 / 标的
2审级数
2来源条数

当事人与背景

Mrs Royle 住在 Somerset 的 Lawn House,1997 年以 93 岁高龄去世,无子女、完全无遗嘱死亡,遗产净额约 £128.5 万。泥瓦匠 Mr Jennings 从 1970 年前后起为她做兼职园丁(时薪 30 便士),工作范围逐渐扩大到跑腿、购物、小维修。1980 年代末她停付报酬;1993 年入室盗窃后,她请 Jennings 留夜看护,1994 年起至 1997 年去世,Jennings 几乎每晚睡在她家沙发上照顾起居、喂食、取药,后期连 Jennings 夫人也志愿协助。Mrs Royle 生前多次表示 "he would be alright"、"this will all be yours one day",但始终没有立遗嘱。Jennings 以财产性禁反言主张遗产,一审获判 £200,000,他上诉要求全额遗产。

信托结构

委托人不适用(无明示信托;争议为禁反言救济数额)
设立地英格兰与威尔士
准据法英格兰法
受托人不适用
保护人 / 委任人不适用
受益人Mr Jennings(主张人)对 Mrs Royle 的无遗嘱继承人(远亲)
置入资产Lawn House 及家具(估值 £435,000)等遗产,净额约 £128.5 万
关键条款无书面文件;死者口头表示 "this will all be yours one day",其中 "this" 指房屋与家具

故事

本案是英国禁反言救济裁量理论的教科书案例:衡平权益成立之后,救济到底给多少?Jennings 照顾 Mrs Royle 十余年乃至睡在沙发上守夜,换来的口头承诺是“这一切总有一天是你的”。但老太太说的“这一切”只是她认知里的房屋与家具——她对名下 £128.5 万遗产的全貌(其余为投资)一无所知。

一审继承法与合同之诉被驳回,但财产性禁反言成立,法官判 £200,000,并允许对遗产设置 charge。Jennings 不满足,上诉主张应得全部遗产,或至少房屋家具价值 £435,000。

上诉法院三名法官一致驳回上诉。Aldous LJ 概括了从 Crabb 以来一以贯之的原则:禁反言衡平权益的价值取决于包括期待与损害在内的全部情况,法院的任务是实现正义,最关键的要求是期待与损害之间必须成比例。Robert Walker LJ 补充:期待(或期待区间的上端)只是起点而非终点;当期待不确定、夸大或与损害完全不成比例时,法院可以且应当以另一种(通常更有限的)方式满足该衡平权益。

具体到本案:£435,000 的期望上限受制于死者所知范围;照顾服务的损害以全程护理费用约 £200,000 为参照,远低于房屋价值;且 £420,000 的独栋房屋对一个独居泥瓦匠并不适宜,判全额属 excessive。£200,000 维持原判。

上诉法院把给付金额从全额房价调减到 20 万英镑:法院重申禁反言救济以满足期待为上限,但期待不得超出承诺人的责任范围——£42 万的独栋房屋对独居的原告并不适宜,属超额救济。此案与 Jennings v Rice 一并构成英国法院在'承诺与给付不成比例'情形下校准救济金额的经典参照。

时间轴

约 1970Jennings 开始为 Mrs Royle 做兼职园丁(时薪 30 便士),工作范围逐步扩大
1980s 末Mrs Royle 停止支付报酬,仅曾资助 £2,000 购房款
1993Mrs Royle 遭入室盗窃后要求 Jennings 留夜看护
1994-1997Jennings 几乎每晚睡在 Lawn House 沙发上照顾死者起居直至其去世;死者多次表示 "this will all be yours one day"
1997-08-11Mrs Royle 以 93 岁去世,无子女、完全无遗嘱死亡,遗产净额约 £128.5 万
2001-03-20一审(Bristol 郡法院 HHJ Weeks QC):禁反言成立,判 £200,000
2002-02-22上诉法院 [2002] EWCA Civ 159 三法官一致驳回上诉,确立比例原则表述

审级与裁判

Bristol County Court(布里斯托尔郡法院)未公开 · HHJ Weeks QC
2001-03-20
禁反言成立,判 £200,000(可对遗产设 charge)
Court of Appeal(英格兰及威尔士上诉法院)[2002] EWCA Civ 159 · Aldous LJ, Mantell LJ, Robert Walker LJ
2002-02-22
一致驳回上诉,维持 £200,000;确立期待与损害的比例原则

裁判要点

财产性禁反言成立后,法院的裁量应以主张人的期待为起点,但期待与信赖损害之间必须保持比例;当期待不确定、夸大或与损害完全不成比例时,法院应以另一种(通常更有限的)方式满足衡平权益。Scarman LJ 所说的 minimum equity 并不要求法院天生吝啬,但隐含要求法院对被告同样实现正义。本案维持 £200,000,参照依据包括护理服务费用的市场折算与死者口头承诺所及的财产范围。

法官说理

Aldous LJ 从 Crabb 到本案的权威脉络归纳:衡平权益一旦成立即产生,其价值取决于包括期待与损害在内的全部情况;法院的任务是实现正义,最本质的要求是期待与损害之间的比例性。

Robert Walker LJ 界定期待的功能:在期待确定的案件中,法院可以把期待(或区间上端)作为起点,但如无权威约束,它只是起点;在期待不确定、夸大或与损害全然不成比例时,救济应转向更有限的方式。

将原则适用于本案:其一,死者所知与所言限定了期望上限——"this" 仅指房屋家具 £435,000,Jennings 对其余 £85 万投资毫不知情;其二,损害的合理折算参照全程护理费用约 £200,000;其三,全额房屋救济在比例上属 excessive,且对独居者不适宜;其四,Scarman LJ 的 minimum equity 并非要求吝啬,但要求同样对被告实现正义。

程序层面,Robert Walker LJ 认为一审法官在行使裁量时未犯法律错误(仅一处对 Gillett v Holt 救济数额的无关紧要引用笔误),故不予干预。

判决原文

The most essential requirement is that there must be proportionality between the expectation and the detriment.

最本质的要求是:期待与信赖损害之间必须存在比例关系。

—— Jennings v Rice [2002] EWCA Civ 159, para 37(Aldous LJ)

If the claimant's expectations are uncertain, or extravagant, or out of all proportion to the detriment which the claimant has suffered, the court can and should recognise that the claimant's equity should be satisfied in another (and generally more limited) way.

如果主张人的期待不确定、夸大,或与其所受损害完全不成比例,法院可以且应当认定:主张人的衡平权益应以另一种(通常更为有限的)方式得到满足。

—— Jennings v Rice [2002] EWCA Civ 159, para 51(Robert Walker LJ)

主题

proprietary estoppel 财产性禁反言 比例原则 救济裁量 照护对价 无遗嘱死亡 英国信托法

后续影响

Jennings v Rice 确立的比例原则此后贯穿英国农场与照护类禁反言案件,被 Thorner v Major [2009] UKHL 18 与 Guest v Guest [2022] UKSC 27 反复援引;Guest 案中 Lord Briggs 对比例调节的最终运用,正是 Jennings 框架在最高法院层面的延伸。实务上,照护者据此可主张财产救济但难以获得超出其损害比例的横财;对被照护的 elderly 户主而言,本案与 Thorner 一起提示:不立遗嘱而以口头许诺换取照护,最终由法官替你定价。
对家族的启示(本库观点层 · 非法律意见) Jennings v Rice 回答了禁反言的“定价问题”:衡平权益不是空头支票,法院会拿市场替代成本(护理费)与承诺所及范围(死者认知里的“这一切”)双向约束救济数额。对家办与传承规划的启示:以口头承诺换取长期照护是一种没有定价机制、全凭事后司法裁量的安排;用正式的信托条款或照护协议写明对价与权益,才能避免十年照护最终被折算成一个与期待相去甚远的数字。本案也与 Guest 案形成互文——期待是起点,比例是调节阀,二者共同构成普通法禁反言救济的裁量坐标系。

来源

来源等级 A · 法院/官方原文BAILII: Jennings v Rice [2002] EWCA Civ 159 判决全文
来源等级 A · 法院/官方原文BAILII: 同脉络先例 Gillett v Holt [2001] EWCA Civ 225
信托之家 · 全球信托案例库 · D-GB-018 · 深度版 · 核验 2026-11-02 · 本页为事实转述与观点,不构成法律意见
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