| 委托人 | 不适用(无明示信托;争议为禁反言救济数额) |
|---|---|
| 设立地 | 英格兰与威尔士 |
| 准据法 | 英格兰法 |
| 受托人 | 不适用 |
| 保护人 / 委任人 | 不适用 |
| 受益人 | Mr Jennings(主张人)对 Mrs Royle 的无遗嘱继承人(远亲) |
| 置入资产 | Lawn House 及家具(估值 £435,000)等遗产,净额约 £128.5 万 |
| 关键条款 | 无书面文件;死者口头表示 "this will all be yours one day",其中 "this" 指房屋与家具 |
本案是英国禁反言救济裁量理论的教科书案例:衡平权益成立之后,救济到底给多少?Jennings 照顾 Mrs Royle 十余年乃至睡在沙发上守夜,换来的口头承诺是“这一切总有一天是你的”。但老太太说的“这一切”只是她认知里的房屋与家具——她对名下 £128.5 万遗产的全貌(其余为投资)一无所知。
一审继承法与合同之诉被驳回,但财产性禁反言成立,法官判 £200,000,并允许对遗产设置 charge。Jennings 不满足,上诉主张应得全部遗产,或至少房屋家具价值 £435,000。
上诉法院三名法官一致驳回上诉。Aldous LJ 概括了从 Crabb 以来一以贯之的原则:禁反言衡平权益的价值取决于包括期待与损害在内的全部情况,法院的任务是实现正义,最关键的要求是期待与损害之间必须成比例。Robert Walker LJ 补充:期待(或期待区间的上端)只是起点而非终点;当期待不确定、夸大或与损害完全不成比例时,法院可以且应当以另一种(通常更有限的)方式满足该衡平权益。
具体到本案:£435,000 的期望上限受制于死者所知范围;照顾服务的损害以全程护理费用约 £200,000 为参照,远低于房屋价值;且 £420,000 的独栋房屋对一个独居泥瓦匠并不适宜,判全额属 excessive。£200,000 维持原判。
上诉法院把给付金额从全额房价调减到 20 万英镑:法院重申禁反言救济以满足期待为上限,但期待不得超出承诺人的责任范围——£42 万的独栋房屋对独居的原告并不适宜,属超额救济。此案与 Jennings v Rice 一并构成英国法院在'承诺与给付不成比例'情形下校准救济金额的经典参照。
| Bristol County Court(布里斯托尔郡法院) | 未公开 · HHJ Weeks QC 2001-03-20 禁反言成立,判 £200,000(可对遗产设 charge) |
|---|---|
| Court of Appeal(英格兰及威尔士上诉法院) | [2002] EWCA Civ 159 · Aldous LJ, Mantell LJ, Robert Walker LJ 2002-02-22 一致驳回上诉,维持 £200,000;确立期待与损害的比例原则 |
Aldous LJ 从 Crabb 到本案的权威脉络归纳:衡平权益一旦成立即产生,其价值取决于包括期待与损害在内的全部情况;法院的任务是实现正义,最本质的要求是期待与损害之间的比例性。
Robert Walker LJ 界定期待的功能:在期待确定的案件中,法院可以把期待(或区间上端)作为起点,但如无权威约束,它只是起点;在期待不确定、夸大或与损害全然不成比例时,救济应转向更有限的方式。
将原则适用于本案:其一,死者所知与所言限定了期望上限——"this" 仅指房屋家具 £435,000,Jennings 对其余 £85 万投资毫不知情;其二,损害的合理折算参照全程护理费用约 £200,000;其三,全额房屋救济在比例上属 excessive,且对独居者不适宜;其四,Scarman LJ 的 minimum equity 并非要求吝啬,但要求同样对被告实现正义。
程序层面,Robert Walker LJ 认为一审法官在行使裁量时未犯法律错误(仅一处对 Gillett v Holt 救济数额的无关紧要引用笔误),故不予干预。
The most essential requirement is that there must be proportionality between the expectation and the detriment.
最本质的要求是:期待与信赖损害之间必须存在比例关系。
—— Jennings v Rice [2002] EWCA Civ 159, para 37(Aldous LJ)
If the claimant's expectations are uncertain, or extravagant, or out of all proportion to the detriment which the claimant has suffered, the court can and should recognise that the claimant's equity should be satisfied in another (and generally more limited) way.
如果主张人的期待不确定、夸大,或与其所受损害完全不成比例,法院可以且应当认定:主张人的衡平权益应以另一种(通常更为有限的)方式得到满足。
—— Jennings v Rice [2002] EWCA Civ 159, para 51(Robert Walker LJ)
| 来源等级 A · 法院/官方原文 | BAILII: Jennings v Rice [2002] EWCA Civ 159 判决全文 |
|---|---|
| 来源等级 A · 法院/官方原文 | BAILII: 同脉络先例 Gillett v Holt [2001] EWCA Civ 225 |