| 委托人 | 不适用(家庭共同财产争议;救济为共同意思推定信托) |
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| 设立地 | 英格兰与威尔士 |
| 准据法 | 英格兰衡平法(共同意思推定信托与结果信托;非法性规则) |
| 受托人 | 廷斯利(登记产权人,被认定为持有超出其份额部分的推定受托人) |
| 保护人 / 委任人 | 无 |
| 受益人 | 米利根(按出资与共同意思主张份额) |
| 置入资产 | 海默史密斯一处住宅房产 |
| 关键条款 | 口头约定:登记只在廷斯利名下,实际由两人共同拥有;目的为规避米利根的社会救济资产审查 |
廷斯利与米利根同居多年,共同住在海默史密斯的一处房子里。购房时两人各自出资,但碍于米利根的社会救济资格——领取救济的人名下不能有房产——两人决定把产权只登记在廷斯利名下,同时口头约定房子实际上属于两人共同所有。这是当时低收入伴侣中常见的做法:形式登记让一方保住救济,实质共有的口头约定维系着双方的信任。
几年后关系破裂,廷斯利搬出房子,随后提起诉讼要求米利根腾房,主张房产是她个人的绝对产权。米利根反诉,主张双方存在共同意思推定信托,房产按出资与约定对等共有。她面临的法律障碍是非法性:两人的登记安排以骗取社会救济为目的,按当时的规则框架,如果她必须援引这份非法协议才能主张权利,非法性就会阻断其请求。一审认定共同意思推定信托成立,支持米利根;上诉法院则认为她必须依赖非法约定,改判廷斯利胜诉。
案件进入上议院。1993 年 10 月的判决恢复了米利根的胜诉地位。多数法官采取了「依赖原则」的路线:在出资型家庭财产案件中,主张推定信托的人只需要证明出资与共同意思——即我为购买出了钱、我们约定共同拥有——就能确立财产权利,而不必援引那份规避救济的口头安排;既然权利主张不依赖非法性,非法性抗辩就不成立。少数法官倾向「目的原则」:交易以非法为目的,法院不应协助执行其后果,无论当事人如何包装其请求权。多数意见同时坦率承认,非法性领域的规则「处于不令人满意的状态」,个案结果取决于当事人如何结构化其诉请,带有不确定性。
判决对家庭财产与信托实践的直接影响是:隐名出资、口头共有的家庭安排,出资人可以不经援引非法背景而主张信托权益。2004 年的 Stack v Dowden、2011 年的 Jones v Kernott 沿着共同意思推定信托的路径发展了家庭财产规则;2016 年 Patel v Mirza 则以目的性框架重构了整个非法性法域,依赖原则自此退居次要位置。廷斯利 v 米利根则作为这个法域三十年演变的起点,永久留在教科书第一页。
| House of Lords | [1993] UKHL 3; [1994] 1 AC 340 · Lord Goff of Chieveley 等合议庭(多数);Lord Browne-Wilkinson 长篇异议 1993-10-28 恢复一审结论,米利根的推定信托主张成立 |
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多数法官的出发点是既有判例的分类:非法性规则在两类案件中走向不同。一类是信托设立人本身从事非法交易,受益权属可以脱离非法性认定;另一类是主张人必须以非法协议为前提才能主张权利。廷斯利案属于前者的镜像:米利根的出资与她持有的共同意思是独立的财产法事实,证明这两点即可确立信托权益,法院无须触碰那份规避救济的口头约定。 法院也回顾了十九世纪以来非法性规则的演变:从必须证明交易合法的一般规则,到按请求权结构区分处理的两线分立,判例反复摇摆,而家庭财产案件因事实简单、出资明确,恰好成为检验规则的试金石。
少数与多数的共同点是坦率承认规则的脆弱:诉请的结构化方式决定胜负,同样的交易事实可以因当事人选择的请求权路径而得出相反结果。多数意见因此预言非法性法域需要体系性重估。2016 年 Patel v Mirza 确立的目的性检验(交易非法性、公共政策与相称性三要素)正是对这一预言的回应,依赖原则自此不再单独决定案件。
In my opinion, the plaintiffs are entitled to rely on the title to the house which is derived from the common intention of the parties that the house should be shared beneficially, without being obliged to rely on the illegality.
依本席之见,原告有权依赖来源于双方共同意思的房屋权属——即房屋在实益上应由双方共享——而无须被迫依赖那份非法约定。
—— [1994] 1 AC 340, 364-365(Lord Goff of Chieveley)
| 来源等级 A · 法院/官方原文 | 英格兰法律报告 ICLR 对 [1993] UKHL 3 的正式收录记录 |
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| 来源等级 A · 法院/官方原文 | BAILII 判例库(本案后续发展 Patel v Mirza [2016] UKSC 42 全文) |