| 委托人 | Mitchells & Butlers 集团(主雇主与受托人共同为修订文书双方) |
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| 设立地 | England and Wales |
| 准据法 | 英格兰法 |
| 受托人 | Mitchells & Butlers Pensions Ltd |
| 保护人 / 委任人 | 无 |
| 受益人 | 计划成员约 20,000 名(在职、已离职、退休) |
| 置入资产 | M&B Pension Plan 信托资产 |
| 关键条款 | 1988 deed 第 6 条修订权以'经与精算师磋商'为条件前置;修正须不实质损害既有成员服务期权益 |
M&B Pension Plan 的 1988 年主文书把修订权授予受托人,开篇即'经与精算师磋商后'——这句措辞后来成为全案枢纽。1996 年各方签署整合 deed 时,无意间把'选择养老金增幅默认指数'的权力从受托人移转给主雇主并删除受托人的指数选择权;决策者完全没有意识到这份文书改动了增幅条款。该错误在 2002 年与 2006 年的整合 deed 中被逐字复制。
受托人 2018 年起诉(在 2021-07 的三周庭审中经 19 名证人、16 人出证,部分远程作证),主张:其一,三份 deed 因共同错误应予更正——把指数选择权修回受托人;其二,即便不予更正,修订亦因未满足修订权的条件前置(有效磋商精算师)而无效。庭审证据显示:受托人法律顾问准备的变更清单没有包含增幅条款、变更事项从未被明确呈送到精算师眼前;精算师收到了整合 deed 草案、被请求确认'批准所提议的变更',但他并不知道自己被要求对增幅条款的引入发表意见——他所依赖的信息不足以让他从精算师视角识别变更及其效果。
Trower J 两个层面全部支持受托人。效力层面:与精算师的磋商是修订权行使的条件前置(双方无争议,源自'After consulting the Actuary'的措辞);而'有效磋商'要求磋商方(受托人)向被磋商方(精算师)提供充分信息,使其能就提议变更的主题从其专业领域(精算视角而非法律视角)给出意见;若提议变更未被呈送到被磋商方注意(即便出于疏忽),有效磋商即未发生——只寄送草案请求确认不够。据此,1996/2002/2006 三份 deed 对增幅条款的修改均为无效(void);就 2002 deed 而言,修订亦因未依 1995 年养老金法 §67 正确指引精算师而出具证书而 void。
更正层面:法院采'连续更正'(serial rectification)原则——错误被复制的后续 deed 一并更正;决策者对当时规则有积极而错误的理解(以为增幅条款没有变化),这种'反映当事人实际以为的规则内容'的共同意图即足以支撑更正。雇主以'善意购买人'抗辩(其 2003 年才成为主雇主、系支付对价且不知情的买受人)试图阻挡对 1996/2002 deed 的更正——法院驳回:主雇主权力的继受(替代条款)不构成'财产权益的取得',善意购买人抗辩的前提不成立;且两公司之间董事高度重叠、管理层存在实质性连续性。三份 deed 最终全部被更正,指数选择权修回受托人。
| High Court of Justice (Business and Property Courts, Chancery Division) | [2021] EWHC 3017 (Ch) · William Trower J 2021-11-12(2021-07 三周庭审) 受托人全面胜诉:三份 deed 对养老金增幅条款的修改因未有效磋商精算师(条件前置)而 void;三份 deed 因共同错误(连续更正)予以更正;雇主的善意购买人抗辩被驳回 |
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效力层面的关键是对'磋商'的实质化:法院把磋商从'形式上发送文件'提升为'使被磋商方实际识别变更并从其专业领域发表意见'的过程;由于精算师从未被引导注意增幅条款的变更,磋商在法律意义上从未发生。法院还强调:即便修订未实际损害任何人的既得权益,未满足条件前置仍然导致 void——程序要件独立于结果损害。
更正层面采纳并发展 IBM 判决确立的区分:意图'使成员法定权益落地'足以更正后续 deed;而仅意图'照抄现行规则'原本不足以更正——但 Trower J 补充:当决策者对规则内容持有积极而错误的理解时,'让文书反映他们实际以为的规则'这一意图同样足以支撑连续更正。这一发展解决了整合 deed 复制错误的更正难题。
抗辩层面,法院细致处理了首次出现的'善意购买人'更正抗辩:主雇主地位的继受不是财产权益的取得(无对价取得受影响权益的法定权利),抗辩前提落空;法院并引入第三方'调查义务与推定知悉'的分析——若第三方决策者持有与原当事人相同的错误主观意图,更正的衡平同样拘束第三方。
As valid consultation was a condition precedent to the effectiveness of that aspect of the alteration to the plan's deed and rules, I am satisfied that the modification of the pension increase provisions by the 1996 deed was invalid and of no effect.
既然有效磋商是对计划文书与规则之该部分修订生效的条件前置,本席确信 1996 年 deed 对养老金增幅条款的修改无效且不生效力。
—— Trower J, [2021] EWHC 3017 (Ch)(Pensions Expert 逐字引用判决原文)
After consulting the Actuary the Trustees may … with the consent of the Principal Employer alter or modify all or any of the trusts powers or provisions of this Deed or of the Rules …
经与精算师磋商后,受托人可……经主雇主同意,变更或修改本 deed 或规则项下的全部或任何信托权力或条款……
—— 1988 年主文书第 6 条(修订权),判决书逐字援引([2021] EWHC 3017 (Ch);另见 proviso (iii):不得作出经精算师认为将实质损害既有成员服务期权益的修改)