| 委托人 | 吴文佩(已故,遗嘱人以遗嘱处分遗产) |
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| 设立地 | 香港 |
| 准据法 | 香港法(《遗嘱认证及遗产管理条例》及 Re Benjamin 确立的衡平法原则) |
| 受托人 | 汇丰机构信托(香港)有限公司(唯一执行人及受托人) |
| 保护人 / 委任人 | 无 |
| 受益人 | 13名受益人,其中何金宝失联多年;12名在生受益人获通知 |
| 置入资产 | 吴文佩遗产全部资产 |
| 关键条款 | 遗嘱受益人指定;申请以 Benjamin Order 推定失踪受益人先于遗嘱人死亡以解除分配 |
机构受托人接手遗产后最常见的僵局之一,是名单上有一个永远联系不上的人。本案中,汇丰机构信托作为吴文佩遗产的唯一执行人与受托人,必须在法律上对13名受益人负责,但何金宝多年无人听闻——不回复、不露面、下落不明。
执行人没有选择强行分配:若分配后失踪者现身,执行人要以个人身份承担差额风险。它选择的路径是 O.85 r.2 程序申请 Benjamin Order:请法院认定该受益人多年无法寻获,按其已在遗嘱人死前死亡处理,使分配获得终局性。为求程序严谨,12名在生受益人全部获通知,8人书面同意颁令,3人宁可执行人自提供弥偿,1人未表态;只有不配合的4人成为被告。
申请人提交了多份送达证明誓章,证明已合法在境内与境外向各被告送达。聆讯当日无人出庭,两名被告表明不抗辩。叶审法官(K Yeung J)审阅送达誓章与执行人秘书 Susanna Fung 2022年4月12日的誓章后确认送达有效,并援引 Re Benjamin [1902] 1 Ch 723、Williams, Mortimer & Sunnucks 论执行人章节及 Re Green's Will Trusts 等权威。
2023年1月17日,法院认定追查何金宝的努力已穷尽、他多年杳无音讯,符合 Benjamin Order 的适用条件,据此颁令使遗产可按其余受益人分配而执行人获得保护。同日决定并随后于1月20日发出更正函,订正聆讯与决定日期。
Benjamin Order 的功能需要放在遗产管理的风险结构里理解:执行人若在受益人下落不明时径行分配,等于替这位失踪者垫付了诉讼风险——他日现身,执行人个人须自掏腰包补足其份额;而财产留在遗产里不动,又会让其余十二名受益人的继承无限期悬置。法院的解法是把事实判断交给执行人举证、把终局性交给法院命令:执行人必须证明追查已尽合理努力、送达已合法完成,法院才按失踪者先于遗嘱人死亡处理分配。本案的证据链包括寄往最后已知地址的函件、对亲友的查询记录与多份送达誓章,聆讯当日无一名被告出庭。叶审法官在同日决定中不仅颁令,还于数日后发出更正函订正日期笔误,程序一丝不苟。对机构受托人而言,这是一份可直接照做的操作手册。
| 香港高等法院原讼法庭 | HCMP 333/2022 · 叶审法官(K Yeung J) 2023-01 颁下 Benjamin Order:失踪受益人按先于遗嘱人死亡处理,遗产据此分配,执行人免责 |
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Benjamin Order 的法理基础:受益人身份虽在,但多年无法寻获时,让全体其他受益人的分配无限期悬置不符合遗产管理的公共利益;执行人依令分配后视为已尽义务。
程序保障到位:O.85 r.2 程序要求对可能受影响的当事人妥善送达,本案境内与域外送达均经誓章证明,未抗辩者视同放弃。
追查努力须穷尽:援引 Re Green's Will Trusts [1985] 3 All ER 455 及 Re Instant Cast Loans Ltd,法院要求执行人举证已作出合理且全面的搜寻,本案的证据满足该标准。
风险的再分配:Benjamin Order 的实质是法院以其终局性换取执行人的免责,条件是执行人举证追查穷尽与送达合法;证据不足时法院会改用弥偿保证等替代安排,本案中三名受益人倾向弥偿保证而法院仍以颁令处理,反映其证据已达标准。
I note that extensive efforts have been made in tracing HKP. He has not been [found]. In fact he has not been heard from or of for years.
本席注意到执行人为寻获何金宝已作出广泛努力,但仍无所获。事实上,多年来无人听闻其音讯。
—— para 5
| 来源等级 A · 法院/官方原文 | HKLII(判决原文) |
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