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加拿大 CIRO · Mutual Fund Dealer
| 官方编号 | 见来源页 |
|---|---|
| 辖区 | 加拿大 |
| 牌照/注册 | CIRO · Mutual Fund Dealer |
| 登记地址 | 340 Albert Street, Suite 1604, Ottawa ON K1R 7Y6 |
| 数据来源 | CIRO Dealers We Regulate 名录 |
| 数据截至 | 2026-10-24 |
| 库内状态 | L0 基座·公示数据 |
核验要素 逐项可对照
官方编号见来源页官方检索结果应包含此编号
监管辖区 · 牌照加拿大 · CIRO · Mutual Fund Dealer存续状态以官方登记为准
登记地址340 Albert Street, Suite 1604, Ottawa ON K1R 7Y6可与官方登记地址对照
官方核验入口：打开官方登记检索 →（输入机构名称核对登记信息）
以上要素摘自监管机构公示数据。若某项在官方渠道查不到，请提高警惕；本页不构成任何核实结论或推荐。
辖区监管背景 公示口径
加拿大投资监管组织（CIRO，2023 年由 IIROC 与 MFDA 合并）是加拿大投资交易商、共同基金交易商及其从业人员的统一自律监管组织，官网 Dealers We Regulate 名录公示全部会员交易商的名称、地址、电话、网站与会员类别（Investment Dealer / Mutual Fund Dealer）。加拿大库收录 CIRO 会员交易商 235 家（2026-10-24 数据），逐家可回查 CIRO 官方名录；从业人员（Approved Persons）约 10.6 万人不在本库机构口径内。
本机构牌照/注册类型「CIRO · Mutual Fund Dealer」在库内同类型机构共 74 家。制度与口径的完整说明见 口径与方法。
加拿大 CIRO 会员交易商是什么 · 行业通用背景
- 监管口径：加拿大投资监管组织（CIRO）是 2023 年由 IIROC（投资业监管组织）与 MFDA（共同基金交易商协会）合并而成的全国统一自律监管组织（SRO），监管全部投资交易商、共同基金交易商及加拿大债市与股市的交易活动。
- 会员类别：Investment Dealer（投资交易商，可经营证券承销、经纪与资产管理业务）与 Mutual Fund Dealer（共同基金交易商，以基金分销为主）两类，部分集团双类别持牌；另有 11 个同业分组（Peer Group）按业务规模划分。
- 官方名录：CIRO 官网 Dealers We Regulate 页逐家公示会员商名称、地址、电话、网站与类别，另提供按 Peer Group 分组的 PDF；本库数据即取自该官方名录，可逐家回查。
- 机构≠人员：CIRO 同时监管约 10.6 万名从业人员（Approved Persons），人员注册信息在 CSA National Registration Search 查询——本库只收「机构」（会员交易商），个人从业者不在机构口径内。
- 核对要点：①大型银行系交易商（RBC/TD/BMO/CIBC/Scotia/National Bank 等）为银行子公司，核对时注意主体归属；②双类别持牌商在两类名录均会出现；③会员名录≠对机构能力的认可，纪律记录另见 CIRO Enforcement 页。
同牌照机构 CIRO · Mutual Fund Dealer
辖区内持同类牌照/注册类型的机构共 74 家。浏览加拿大索引 ›
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