全球资管机构库 ｜ 美国券商索引 ｜ 第 2693/3,353 条
SEQUOIA EQUITIES SECURITIES CORPORATION
美国券商 FINRA · 经纪自营商
| 官方编号 | 13848 |
|---|---|
| 辖区 | 美国券商 |
| 牌照/注册 | FINRA · 经纪自营商 |
| 存续状态 | 在册 （FINRA BrokerCheck（仅列 active）） |
| 牌照类型 | 经纪自营商 |
| 登记地址 | 1655 NORTH MAIN STREET SUITE 270, WALNUT CREEK, CA, 94596 |
| 数据来源 | FINRA BrokerCheck 检索（active 经纪自营商） |
| 数据截至 | 2026-10-24 |
| 库内状态 | L0 基座·公示数据 |
核验要素 逐项可对照
官方编号13848官方检索结果应包含此编号
监管辖区 · 牌照美国券商 · FINRA · 经纪自营商存续状态以官方登记为准
登记地址1655 NORTH MAIN STREET SUITE 270, WALNUT CREEK, CA, 94596可与官方登记地址对照
官方核验入口：打开官方登记检索 →（输入机构名称核对登记信息）
以上要素摘自监管机构公示数据。若某项在官方渠道查不到，请提高警惕；本页不构成任何核实结论或推荐。
辖区监管背景 公示口径
美国《证券交易法》第 15 条要求经纪自营商（Broker-Dealer）向 SEC 注册并加入自律监管组织（SRO）——全美注册经纪自营商均为 FINRA 会员，其登记信息（SEC 编号、CRD 号、营业地址、分支机构与注册从业人员数量、披露事件标记）在 FINRA BrokerCheck 公开检索中逐家公示。美国券商库收录 active 状态经纪自营商 3,353 家（2026-10-24 数据），CRD 号可回查 BrokerCheck 官方检索；投资顾问主体（SEC RIA）已在美国库（US 辖区）单独收录；其中 359 家同时持有 SEC RIA 注册，已按主体去重（计入美国库，不在本页重复计数），事实页互相标注同主体双注册。
本机构牌照/注册类型「FINRA · 经纪自营商」在册同类型机构共 3,353 家（其中 359 家与美国 SEC RIA 同主体双注册，全库按主体只计一次）。制度与口径的完整说明见 口径与方法。
美国经纪自营商是什么 · 行业通用背景
- 牌照口径：美国「经纪自营商」（Broker-Dealer）受《证券交易法》第 15 条约束，须向 SEC 注册并成为 FINRA 会员方可从事证券经纪/自营业务；其 SEC 编号（8 段式）与 CRD 号一一对应。
- BrokerCheck：FINRA 运营的 BrokerCheck 公开检索逐家披露登记状态、SEC/CRD 编号、营业地址、分支机构数量、注册从业人员数量与披露事件（disclosure）标记——本页核验链接直达该检索。
- 与投资顾问的区别：经纪自营商（撮合/自营交易）与投资顾问（受托提供投资建议）适用不同制度、分属不同库（本库 US 辖区为 SEC RIA）——同一集团可同时持两类注册，各按主体单独收录。
- 核对要点：①BrokerCheck 登记状态应为 Active；②对照 CRD 号与机构英文注册名；③披露事件（如客户投诉、监管处分）以 FINRA 公示原文为准，本库仅收录结构性登记事实。
同牌照机构 FINRA · 经纪自营商
辖区内持同类牌照/注册类型的在册机构共 3,353 家。浏览美国券商索引 ›
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